สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ตั้งข้อหาบริษัท Mining Automatic ในคดีฉ้อโกงคริปโตเคอร์เรนซีมูลค่า 22 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ

• สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ตั้งข้อหาบริษัท Automatic Mining และนาย Zan Shaikh ในคดีฉ้อโกงเกี่ยวกับการขุดคริปโตเคอร์เรนซี
• หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินกล่าวหาว่าบริษัทดังกล่าวได้ยักยอกและใช้เงินทุนที่ระดมทุนจากนักลงทุนไปในทางที่ผิดประมาณ 22 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
• นี่เป็นหนึ่งในไม่กี่คดีบังคับใช้กฎหมายที่หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินได้ดำเนินการภายใต้การบริหารของพอล แอตกินส์

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ตั้งข้อหาแก่นาย Zan Shaikh ผู้พำนักอยู่ในรัฐฟลอริดา และบริษัทของเขา Bright Vision LLC โดย SEC เปิดเผยเรื่องนี้ในวันนี้ โดยระบุว่าบริษัทดังกล่าวซึ่งดำเนินงานในชื่อ Mining Automatic และนาย Shaikh ได้ร่วมกันดำเนินการฉ้อโกงการขุดคริปโตเคอร์เรนซี

หน่วยงานกำกับดูแลได้ยื่นฟ้องต่อศาลแขวงประจำเขตแมสซาชูเซตส์ โดยระบุว่าข้อกล่าวหาดังกล่าวได้รับการไกล่เกลี่ยบางส่วนแล้ว

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวหาว่าเชคยักยอกเงินลงทุนในธุรกิจขุดคริปโตเคอร์เรนซีไปกว่า 20 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

จากข้อมูลของ ก.ล.ต. เชคและบริษัทของเขาระดมทุนได้ประมาณ 22 ล้านดอลลาร์สหรัฐจากนักลงทุนกว่า 380 รายในโครงการลงทุนขุดคริปโตเคอร์เรนซี และยักยอกเงินเหล่านั้น โดย 16 ล้านดอลลาร์สหรัฐมาจากนักลงทุนรายใหม่ และ 7 ล้านดอลลาร์สหรัฐมาจากผู้ที่เคยลงทุนในธุรกิจที่ล้มเหลวอื่นๆ ของเชค

รายงานของ ก.ล.ต. ระบุว่า นายเชค ดำเนินโครงการฉ้อโกงนี้ตั้งแต่เดือนมิถุนายน พ.ศ. 2566 ถึงพฤษภาคม พ.ศ. 2568 โดยอ้างว่าลงทุนในธุรกิจขุดคริปโตเคอร์เรนซี และสัญญาว่าจะให้ผลตอบแทนรายเดือนแก่นักลงทุน

อย่างไรก็ตาม หน่วยงานดังกล่าวระบุว่า เชคและบริษัท ไมน์ดิ้ง ออโต้ริก ได้ให้ข้อมูลที่บิดเบือนแก่นักลงทุนหลายประการเกี่ยวกับประสบการณ์และผลงานที่ผ่านมา นอกจากนี้ยังโกหกเกี่ยวกับการใช้เงินของนักลงทุนด้วย

มีเพียง 13% ของเงินทุนเท่านั้นที่ถูกนำไปใช้ในการดำเนินงานเหมืองแร่ ในขณะที่ส่วนใหญ่ถูกใช้ไปกับค่าใช้จ่ายด้านการตลาดเพื่อดึงดูดนักลงทุนรายใหม่ และค่าใช้จ่ายส่วนตัวของชีค

ในคำร้องเรียน คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ระบุว่าจำเลยละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์หลายฉบับ และกำลังขอคำสั่งศาลห้ามไม่ให้จำเลยดำเนินธุรกิจต่อไป นอกจากนี้ยังขอคำสั่งห้ามไม่ให้นายเชคดำรงตำแหน่งเป็นเจ้าหน้าที่หรือกรรมการของบริษัทมหาชนบางแห่งด้วย

ที่น่าสนใจคือ จำเลยได้ยินยอมต่อคำพิพากษานี้แล้ว ซึ่งหมายความว่าเหลือเพียงแค่การอนุมัติจากศาลเท่านั้น อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. ยังเรียกร้องให้มีการคืนเงินที่ได้มาโดยมิชอบ ค่าปรับทางแพ่ง และดอกเบี้ยก่อนการพิพากษา ซึ่งศาลจะเป็นผู้พิจารณาตัดสิน

ภายใต้คำตัดสินของศาลในคดี Atkins ก.ล.ต. มุ่งเน้นไปที่การละเมิดที่ชัดเจนในคดีฟ้องร้องเกี่ยวกับคริปโตเคอร์เรนซี

ในขณะเดียวกัน คดีฟ้องร้องนี้ยังเน้นให้เห็นว่า ก.ล.ต. ได้เปลี่ยนแนวทางในการบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับคริปโตเคอร์เรนซี นับตั้งแต่ทรัมป์แต่งตั้งพอล แอตกินส์ เป็นประธาน ก.ล.ต.

แทนที่จะใช้มาตรการบังคับใช้กฎหมายอย่างเข้มงวดกับบริษัทคริปโตหลายแห่งภายใต้การบริหารของแกรี่ เกนส์เลอร์ ปัจจุบันหน่วยงานกำกับดูแลได้หันมาใช้แนวทางความร่วมมือ ซึ่งส่งผลให้มีการยกเลิกคดีหลายคดีต่อบริษัทคริปโตในปี 2025

ขณะนี้หน่วยงานได้มุ่งเน้นไปที่การออกแนวทางปฏิบัติสำหรับอุตสาหกรรมสินทรัพย์ดิจิทัล ในขณะเดียวกัน การดำเนินการบังคับใช้กฎหมายที่เกี่ยวข้องกับคริปโตเคอร์เรนซีในปัจจุบันมุ่งเป้าไปที่การกระทำที่เป็นการฉ้อโกงอย่างชัดเจน เช่น แผนการปอนซี การหลอกลวงแบบดึงพรม และการฉ้อโกงการลงทุนอื่นๆ

ที่น่าสนใจคือ แม้ว่าการเปลี่ยนแปลงแนวทางของ ก.ล.ต. จะทำให้กฎระเบียบมีความชัดเจนมากขึ้น แต่กลับไม่ได้ส่งผลกระทบต่อประสิทธิภาพของตลาดคริปโตเคอร์เรนซีในลักษณะเดียวกัน ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียหลายฝ่ายเชื่อว่ากฎหมาย CLARITY Act มีความจำเป็นเพื่อบัญญัติการปรับปรุงกฎระเบียบเหล่านี้และเพื่อให้แน่ใจว่ารัฐบาลชุดต่อไปจะไม่เปลี่ยนแปลงนโยบายเกี่ยวกับคริปโตเคอร์เรนซี