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Wichtige Einblicke
- In den jüngsten Nachrichten aus der Kryptowelt wurde gegen Caroline Ellison ein fünfjähriges Handelsverbot sowie ein zehnjähriges Registrierungsverbot bei der CFTC verhängt.
- Gegen Gary Wang wurde ein fünfjähriges Handelsverbot sowie ein achtjähriges Registrierungsverbot verhängt.
- Die CFTC verhängte unter Berücksichtigung seiner Kooperation keine zusätzlichen finanziellen Sanktionen.
Die Commodity Futures Trading Commission hat am 19. August ihre zivilrechtlichen Durchsetzungsmaßnahmen gegen Caroline Ellison und Gary Wang abgeschlossen.
Ein Bundesgericht verhängte gegen die ehemaligen Führungskräfte mit Verbindungen zu FTX mehrjährige Handels- und Registrierungsverbote. Die CFTC verzichtete darauf, zusätzliche Rückerstattungsansprüche, Gewinnabschöpfungen oder zivilrechtliche Geldstrafen zu fordern, nachdem sie deren Kooperation sowie bestehende strafrechtliche Einziehungsverpflichtungen berücksichtigt hatte.
CFTC verhängt mehrjährige Handelsverbote
Das US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York erließ am 19. August ergänzende Einverständnisverfügungen. Caroline Ellison, die ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, erhielt ein fünfjähriges Handelsverbot. Das Gericht verhängte zudem ein zehnjähriges CFTC-Registrierungsverbot gegen sie.
Gary Wang, Mitbegründer von FTX und ehemaliger Führungskraft bei Alameda, erhielt ebenfalls ein fünfjähriges Handelsverbot. Seine Registrierungsbeschränkung gilt für acht Jahre. Die Beschränkungen gelten rückwirkend ab dem 23. Dezember 2022, als das Gericht die ursprünglichen Vergleichsbeschlüsse gegen beide Beklagten erließ.
In diesen früheren Urteilen wurde Ellison in zwei Betrugsvorwürfen der CFTC-Klage für schuldig befunden, während FTX-Mitbegründer Wang in einem Betrugsvorwurf für schuldig befunden wurde. Den Krypto-Nachrichten zufolge hat die CFTC beiden zudem dauerhaft untersagt, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Commodity Exchange Act und die damit verbundenen CFTC-Vorschriften zu verstoßen.
Krypto-Nachrichten: Zusammenarbeit prägt die Bedingungen des CFTC-Vergleichs
Die CFTC verlangt derzeit weder von Ellison noch von Wang die Zahlung von Schadensersatz, die Rückerstattung unrechtmäßig erzielter Gewinne oder zivilrechtliche Geldstrafen. Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass der Grad ihrer Kooperation bei dieser Entscheidung eine Rolle gespielt habe. Beide Beklagten müssen die Behörde weiterhin bei ihren Ermittlungen und den damit verbundenen Verfahren unterstützen.
Ellison und Wang bekannten sich im Dezember 2022 zudem in mehreren strafrechtlichen Anklagepunkten auf Bundesebene schuldig. Zu diesen Anklagepunkten gehörte unter anderem die Verschwörung zum Rohstoffbetrug. Ihre Zusammenarbeit erstreckte sich auch auf Strafverfahren im Zusammenhang mit dem FTX-Fall. Die CFTC verwies bei der Erläuterung der in den jüngsten Anordnungen enthaltenen Sanktionen auf diese Unterstützung.
Die Aufsichtsbehörde verwies zudem auf eine Einziehungsanordnung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar aus den damit zusammenhängenden Strafverfahren. Ellison und Wang haften gemäß dieser Anordnung gesamtschuldnerisch. Die CFTC berücksichtigte diese finanziellen Verpflichtungen sowie deren Zusammenarbeit, bevor sie ihre zivilrechtlichen Ansprüche ohne zusätzliche finanzielle Entschädigungsforderungen beilegte.
FTX und Alameda sahen sich einer Anordnung in Höhe von 12,7 Milliarden US-Dollar gegenüber
Die CFTC reichte im Dezember 2022 ihre ursprüngliche Klage gegen Sam Bankman-Fried, FTX Trading und Alameda Research ein. Später bezog die CFTC auch Ellison und Wang in das Verfahren mit ein. Die Aufsichtsbehörde warf FTX und Alameda vor, Kundenvermögen missbräuchlich verwendet und gegenüber Kunden falsche Angaben gemacht zu haben.
Ein Bundesgericht verurteilte FTX und Alameda im August 2024 zur Zahlung von 12,7 Milliarden US-Dollar als finanzielle Entschädigung. Der Gesamtbetrag setzte sich aus 8,7 Milliarden US-Dollar als Rückerstattung und 4 Milliarden US-Dollar als Gewinnabschöpfung zusammen. Die CFTC erklärte, das Geld solle zur Entschädigung von Kunden und anderen Opfern des Betrugs dienen.
Das Gericht erließ zudem Unterlassungsverfügungen gegen weitere Verstöße gegen die Bundesgesetze zum Rohstoffhandel. Es erlegte den Unternehmen Handels- und Registrierungsbeschränkungen auf. Die CFTC erklärte, FTX habe Kundengelder vermischt und Vermögenswerte für Zwecke transferiert, die die Kunden nicht genehmigt hatten.
Die Verfahren gegen Caroline Ellison und Gary Wang sind nun abgeschlossen
Mit den ergänzenden Beschlüssen vom 19. August sind die verbleibenden zivilrechtlichen Ansprüche der CFTC gegen Ellison und Wang abgeschlossen.
Die Einigungen unterscheiden sich vom Vergleich mit dem Unternehmen, da die Aufsichtsbehörde keine zusätzlichen Geldstrafen verhängte.
Stattdessen verhängte das Gericht neben dauerhaften Unterlassungsverfügungen zur Betrugsbekämpfung vorübergehende Handels- und Registrierungsbeschränkungen.
Ellisons Handelsverbot gilt für fünf Jahre ab dem 23. Dezember 2022. Ihre CFTC -Registrierungsbeschränkung gilt ab diesem Datum für zehn Jahre.
Wangs Handelsverbot gilt ebenfalls für fünf Jahre. Seine Registrierungsbeschränkung gilt für acht Jahre.
Die CFTC verfolgte bereits im April 2026 einen ähnlichen Ansatz bei der Beilegung ihres Verfahrens gegen den ehemaligen FTX-Technikchef Nishad Singh. Aus den Vollstreckungsunterlagen der Aufsichtsbehörde geht hervor, dass dieses Verfahren durch eine ergänzende Einverständnisverfügung beigelegt wurde.
Die jüngsten Verfügungen reduzieren die verbleibenden CFTC-Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit FTX nach fast vier Jahren von Durchsetzungsverfahren.
Für Ellison und Wang enden die Zivilverfahren nun ohne weitere Geldstrafen der CFTC, doch die Handelsbeschränkungen und Kooperationspflichten bleiben weiterhin in Kraft.
