Новости криптовалютного рынка: CFTC прекратила разбирательства в отношении Кэролайн Эллисон и Гэри Ванга

Основные сведения

• Согласно последним новостям из мира криптовалют, Кэролайн Эллисон была лишена права вести торговую деятельность на пять лет и права на регистрацию в Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) на 10 лет.
• Гэри Ван был лишен права на торговую деятельность на пять лет и права на регистрацию на восемь лет.
• Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) не наложила дополнительных денежных санкций, учитывая его готовность к сотрудничеству.

19 августа Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) завершила рассмотрение гражданских исков в отношении Кэролайн Эллисон и Гэри Ванга.

Федеральный суд наложил на бывших руководителей, связанных с FTX, многолетний запрет на ведение торговой деятельности и регистрацию. CFTC отказалась требовать дополнительного возмещения ущерба, конфискации незаконно полученных доходов или наложения гражданско-правовых денежных штрафов, приняв во внимание их сотрудничество со следствием и существующие обязательства по уголовно-правовой конфискации.

CFTC устанавливает многолетние запреты на торговую деятельность

19 августа Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка вынес дополнительные согласованные постановления. Кэролайн Эллисон, бывшая генеральный директор компании Alameda Research, получила пятилетний запрет на торговлю. Суд также наложил на неё 10-летний запрет на регистрацию в Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC).

Гэри Ван, соучредитель FTX и бывший руководитель компании Alameda, также получил пятилетний запрет на торговую деятельность. Ограничение на его регистрацию действует в течение восьми лет. Эти ограничения вступили в силу 23 декабря 2022 года, когда суд вынес первоначальные согласительные постановления в отношении обоих ответчиков.

В соответствии с этими ранее вынесенными постановлениями Эллисон был признан виновным по двум пунктам обвинения в мошенничестве, изложенным в иске CFTC, а соучредитель FTX Ван — по одному пункту обвинения в мошенничестве. Как сообщается в криптовалютных новостях, CFTC также наложила на обоих постоянный запрет на нарушение положений Закона о товарных биржах, касающихся борьбы с мошенничеством, а также соответствующих правил CFTC.

Новости криптовалютного рынка: сотрудничество определяет условия урегулирования с CFTC

В настоящее время CFTC не требует от Эллисона или Ванга выплаты компенсации, возврата незаконно полученных доходов или уплаты гражданско-правовых денежных штрафов. Регулятор отметил, что их степень сотрудничества сыграла важную роль в принятии данного решения. Оба ответчика должны продолжать оказывать содействие ведомству в ходе расследований и связанных с ними разбирательств.

В декабре 2022 года Эллисон и Ван также признали себя виновными по нескольким пунктам федерального уголовного обвинения. Среди этих обвинений фигурировал сговор с целью совершения мошенничества на товарных рынках. Их сотрудничество распространилось и на уголовное разбирательство, связанное с делом FTX. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) сослалась на эту помощь при объяснении санкций, предусмотренных в последних постановлениях.

Регулирующий орган также сослался на постановление о конфискации активов на сумму 11,02 млрд долларов, вынесенное по связанным с этим делом уголовным делам. Согласно данному постановлению, Эллисон и Ван несут солидарную ответственность. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) учла эти финансовые обязательства наряду с оказанной ими содействием при урегулировании своих гражданско-правовых исков без дополнительных денежных компенсаций.

FTX и Alameda столкнулись с постановлением на сумму 12,7 млрд долларов

CFTC подала первоначальный иск против Сэма Бэнкмана-Фрида, FTX Trading и Alameda Research в декабре 2022 года. Позже CFTC включила в дело Эллисона и Вана. Регулятор обвинил FTX и Alameda в неправомерном использовании активов клиентов и предоставлении ложных сведений клиентам.

В августе 2024 года федеральный суд обязал компании FTX и Alameda выплатить 12,7 млрд долларов в качестве денежной компенсации. В эту сумму вошли 8,7 млрд долларов в качестве возмещения ущерба и 4 млрд долларов в качестве конфискации незаконно полученных доходов. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) заявила, что эти средства пойдут на выплату компенсаций клиентам и другим жертвам мошенничества.

Суд также вынес судебные запреты на дальнейшие нарушения федерального законодательства о товарах. Он наложил на компании ограничения в отношении торговли и регистрации. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) заявила, что FTX смешивала средства клиентов и переводила активы на цели, не санкционированные клиентами.

Дела в отношении Кэролайн Эллисон и Гэри Ван теперь урегулированы

Дополнительные постановления от 19 августа завершают рассмотрение оставшихся гражданских исков CFTC в отношении Эллисон и Вана.

Эти решения отличаются от корпоративного урегулирования, поскольку регулирующий орган не наложил дополнительных денежных санкций.

Вместо этого суд наложил временные ограничения на торговлю и регистрацию наряду с постоянными судебными запретами, направленными на предотвращение мошенничества.

Запрет на торговлю для Эллисон действует в течение пяти лет с 23 декабря 2022 года. Её ограничение на регистрацию в CFTC действует в течение 10 лет с этой даты.

Запрет на ведение торговой деятельности для г-на Ванга также действует в течение пяти лет. Ограничение на его регистрацию действует в течение восьми лет.

Ранее CFTC применяла аналогичный подход при урегулировании дела в отношении бывшего технического директора FTX Нишада Сингха в апреле 2026 года. Согласно данным о правоприменительных мерах регулятора, данное дело было урегулировано посредством дополнительного согласительного постановления.

Последние постановления сокращают число оставшихся судебных разбирательств CFTC, связанных с FTX, после почти четырёх лет исполнительных процедур.

В отношении Эллисона и Ванга гражданские дела в настоящее время завершаются без наложения дополнительных денежных штрафов со стороны CFTC, однако ограничения на торговлю и обязательства по сотрудничеству остаются в силе.