ข่าวคริปโต: CFTC ยุติคดีความต่อ Caroline Ellison และ Gary Wang

ข้อมูลเชิงลึกที่สำคัญ

• ในข่าวเกี่ยวกับคริปโตเคอร์เรนซีล่าสุด แคโรไลน์ เอลลิสัน ได้รับโทษห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามขึ้นทะเบียนกับ CFTC เป็นเวลา 10 ปี
• แกรี่ หวัง ได้รับโทษห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามขึ้นทะเบียนเป็นเวลา 8 ปี
• โภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ไม่ได้กำหนดบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติมใดๆ หลังจากพิจารณาความร่วมมือของพวกเขาแล้ว

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าล่วงหน้า (CFTC) ได้ยุติการดำเนินคดีทางแพ่งกับแคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี่ หวัง เมื่อวันที่ 19 สิงหาคม

ศาลรัฐบาลกลางได้สั่งห้ามการซื้อขายและการลงทะเบียนเป็นเวลาหลายปีแก่ผู้บริหารที่เคยเกี่ยวข้องกับ FTX ทั้งสองคน CFTC ปฏิเสธที่จะเรียกร้องค่าชดเชย การคืนเงิน หรือค่าปรับทางแพ่งเพิ่มเติม หลังจากพิจารณาถึงความร่วมมือของพวกเขาและภาระผูกพันในการริบของกลางทางอาญาที่มีอยู่แล้ว

CFTC สั่งห้ามการซื้อขายเป็นเวลาหลายปี

ศาลแขวงสหรัฐฯ เขตทางใต้ของนิวยอร์ก ได้ออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม โดยนางแคโรไลน์ เอลลิสัน อดีตซีอีโอของบริษัทวิจัยอะลาเมดา ได้รับ โทษห้ามซื้อขายหลักทรัพย์เป็นเวลา 5 ปี และศาลยังได้สั่งห้ามขึ้นทะเบียนกับคณะกรรมการกำกับสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) เป็นเวลา 10 ปีด้วย

แกรี่ หวัง ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX และอดีตผู้บริหารของ Alameda ก็ได้รับโทษห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปีเช่นกัน ส่วนข้อจำกัดด้านการลงทะเบียนนั้นมีผลเป็นเวลา 8 ปี ข้อจำกัดดังกล่าวมีผลย้อนหลังไปถึงวันที่ 23 ธันวาคม 2022 ซึ่งเป็นวันที่ศาลมีคำสั่งยินยอมต่อจำเลยทั้งสองคน

คำสั่งก่อนหน้านี้พบว่าเอลลิสันมีความผิดในข้อหาฉ้อโกง 2 กระทงในคำร้องเรียนของ CFTC ในขณะที่หวัง ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX มีความผิดในข้อหาฉ้อโกง 1 กระทง ตามรายงานข่าวคริปโต CFTC ยังได้สั่งห้ามทั้งสองคนละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และกฎ CFTC ที่เกี่ยวข้องอย่าง

ถาวร ข่าวคริปโต: ความร่วมมือมีส่วน

สำคัญในการกำหนดเงื่อนไขการประนีประนอมของ CFTC ปัจจุบัน CFTC ไม่ได้กำหนดให้เอลลิสันหรือหวังต้องจ่ายค่าชดเชย คืนเงิน หรือค่าปรับทางแพ่งใดๆ หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าระดับความร่วมมือของพวกเขามีส่วนสำคัญในการตัดสินใจดังกล่าว จำเลยทั้งสองต้องให้ความช่วยเหลือหน่วยงานในการสืบสวนและกระบวนการที่เกี่ยวข้องต่อไป

นอกจากนี้ เอลลิสันและหวังยังรับสารภาพในข้อหาอาญาของรัฐบาลกลางหลายข้อหาในเดือนธันวาคม 2022 ซึ่งรวมถึงการสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ ความร่วมมือของพวกเขายังขยายไปถึงกระบวนการทางอาญาที่เกี่ยวข้องกับ คดี FTX ด้วย CFTC อ้างถึงความช่วยเหลือดังกล่าวเมื่ออธิบายถึงมาตรการลงโทษที่รวมอยู่ในคำสั่งล่าสุด

หน่วยงานกำกับดูแลยังอ้างถึงคำสั่งริบเงินจำนวน 11.02 พันล้านดอลลาร์จากคดีอาญาที่เกี่ยวข้อง เอลลิสันและหวังต้องรับผิดร่วมกันภายใต้คำสั่งดังกล่าว CFTC พิจารณาภาระผูกพันทางการเงินเหล่านั้นควบคู่ไปกับการช่วยเหลือของพวกเขา ก่อนที่จะยุติข้อเรียกร้องทางแพ่งโดยไม่มีการชดเชยทางการเงินเพิ่มเติม

FTX และ Alameda เผชิญกับคำสั่งปรับ 12.7 พันล้านดอลลาร์

CFTC ยื่นฟ้อง Sam Bankman-Fried, FTX Trading และ Alameda Research ในเดือนธันวาคม 2022 ต่อมา CFTC ได้เพิ่มเอลลิสันและหวังเข้าไปในคดี หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหา FTX และ Alameda ว่าใช้ทรัพย์สินของลูกค้าในทางที่ผิดและให้ข้อมูลเท็จแก่ลูกค้า

ศาลรัฐบาลกลางมีคำสั่งให้ FTX และ Alameda จ่ายเงินชดเชยจำนวน 12.7 พันล้านดอลลาร์ในเดือนสิงหาคม 2024 โดยประกอบด้วยเงินชดเชย 8.7 พันล้านดอลลาร์ และเงินริบผลกำไร 4 พันล้านดอลลาร์ CFTC กล่าวว่าเงินจำนวนนี้จะนำไปสนับสนุนการชดเชยให้กับลูกค้าและเหยื่อรายอื่นๆ ของการฉ้อโกง

ศาลยังได้ออกคำสั่งห้ามการละเมิดกฎหมายสินค้าโภคภัณฑ์ของรัฐบาลกลางเพิ่มเติม และได้กำหนดข้อจำกัดในการซื้อขายและการจดทะเบียนแก่บริษัทต่างๆ CFTC กล่าวว่า FTX ได้นำเงินทุนของลูกค้ามาปะปนกันและ โอน สินทรัพย์ไปใช้ในทางที่ลูกค้าไม่ได้อนุญาต

คดีของ Caroline Ellison และ Gary Wang ได้รับการแก้ไขแล้ว

คำสั่งเพิ่มเติมเมื่อวันที่ 19 สิงหาคม เป็นการยุติข้อเรียกร้องทางแพ่งที่เหลืออยู่ของ CFTC ต่อ Ellison และ Wang

การแก้ไขปัญหานี้แตกต่างจากการประนีประนอมของบริษัท เนื่องจากหน่วยงานกำกับดูแลไม่ได้กำหนดบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติม

แต่ศาลได้กำหนดข้อจำกัดในการซื้อขายและการจดทะเบียนชั่วคราวควบคู่ไปกับคำสั่งห้ามฉ้อโกงถาวร คำ

สั่งห้ามซื้อขายของ Ellison มีอายุ 5 ปีนับจากวันที่ 23 ธันวาคม 2022 ข้อจำกัดการจดทะเบียน กับ CFTC ของเธอมีอายุ 10 ปีนับจากวันนั้น

คำสั่งห้ามซื้อขายของ Wang ก็มีอายุ 5 ปีเช่นกัน ข้อจำกัดการจดทะเบียนของเขามีอายุ 8 ปี

ก่อนหน้านี้ CFTC เคยใช้วิธีการที่คล้ายกันนี้ในการแก้ไขคดีกับ Nishad Singh อดีตหัวหน้าฝ่ายวิศวกรรมของ FTX ในเดือนเมษายน 2026 บันทึกการบังคับใช้ของหน่วยงานกำกับดูแลแสดงให้เห็นว่าคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมได้ยุติการดำเนินการดังกล่าวแล้ว

คำสั่งล่าสุดนี้ช่วยลดจำนวนคดีความที่เกี่ยวข้องกับ FTX ที่ CFTC ดำเนินอยู่ลง หลังจากกระบวนการบังคับใช้กฎหมายที่กินเวลานานเกือบสี่ปี

สำหรับเอลลิสันและหวัง คดีแพ่งสิ้นสุดลงแล้วโดยไม่มีบทลงโทษทางการเงินเพิ่มเติมจาก CFTC แต่ข้อจำกัดในการซื้อขายและข้อผูกพันด้านความร่วมมือยังคงมีผลบังคับใช้ต่อไป